心在哪,力量就在哪?

 

《公共政策学》复习重点

 

2007414《公共政策学》复习重点材料

(一、二章注意基本的常识性内容)

A.      1,被人称作“我国第一本比较系统地对政策进行研究论述的专著“是王福生的《政策学研究   P2

2,美国著名政治家勒纳和拉斯韦尔使用的公共政策学的学科名称 P2

B.      A公共政策学   B 政策学 C 政策科学 D 政策分析(最早提出者是LINABLOM)以上不同学科表达的是同一概念

3,商鞅提出的思想有

A 因世而为之治,度塑而为之法 B 国待农耕而富,主待农战而尊

C 俗之所欲,因而与之

4,堪称我国第一部较为系统的政策咨询的著作是《战国策》

5 第一次把政治经济学发展为一中完整体系的西方学者是亚当斯密的《国富论》P11

6,认为价值分析是价值关联和因果分析中间步骤的是韦伯P13

7,韦伯对政策学研究的贡献在于:

C.      主张对政治、社会现象进行文化解释

D.     动机和目标是人与社会行动的两个基本要素

E.      官僚制类型

F.      主张价值无涉P15

8.系统论  信息论 申农 控制论   维纳

G.     9.公共政策学的创立者对这门学科的贡献在于:民间共跨展

A.是关于民主主义的学问

B.具有时间和空间的的敏感性

C.是政府官员与学者共同研究的学问

D.具有跨学科的性质

E.以社会的变迁和发展为研究对象

F.哲学基础是逻辑实证主义

10.德洛尔的主要学术成就在于P33

 A.分析误区

 B.肯定方法

 C.界定概念

 D.强调两性

11.公共政策学在第二阶段上主要成就是P25方多重转作重比较研究

12.20C90Y公共政策学在中国形成一门比较完整的学科P45

13.公共政策学进入第二阶段的代表作是重新、探索、构想。

14.阿尔蒙得把公共政策学的功能概括为取分制象提取性、分配性、管制性、象征性

15公共政策学发展的第一阶段的研究重点是政策制定

16.被誉为“公共政策的开山之作”,标志着公共政策学诞生的著作是视野与方法P26

17.公共政策学是这样一门学科,它尽可能的运用类似于自然科学的研究程序和方法,对政策系统及其环境与政策过程诸环节之间进行因果关系或相关性分析,探索公共政策的固有规律,以期改进系统,提高效率。

18公共政策学包括的内涵:研究对象、准科学性、范围广、功利性

19.公共政策学的研究主线是:探索公共政策固有规律

20.在构成公共政策系统的政策主体系统要素中,公民、利益集团和非执政党属于:

H.      间接主体系统

 B.政策支持系统 政策反馈系统 政策制定系统

21.反馈首先来自于对象系统

22.在公共政策学的发展史上,对政策过程的研究前期以政策制定为重点、近期以政策执行为重点

23.政策分析中不可或缺的概念是核心概念(次级边际)

24.科学的第一品格是( p67

I.        A 理论假设与实践经验相一致   B 是人类理性思维的产物

 C 理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性 D 注重简单性原则

J.       25.公共政策学的研究方法所依据的认识论有以下几种,经、理、逻、后、辨

A 经验主义(培根---现代实验科学的真正始祖)

B 理性主义(与经验相克)

C 逻辑经验主义(认为区分科学与非科学的唯一标准是经验实证主义)

D 后现代主义(主张的认识论与方法论是自然主义)(Guba

E 辨证唯物主义(全面性和实践性)

26.公共政策学的研究对象所包括的三个方面()

A 本质属性构成结构特征功能

B 政策系统

C 政策过程

27.对政策系统的研究应予以重视的四个突出问题()

A 直接的政策制定系统中决策者的类别差异(个人、团体、组织)B 直接主体系统与对象系统的地位的相对性

C 公共政策制定系统内部的结构(线性、职能、矩阵、线性---参谋)

28.作为公共政策学研究对象的公共政策所包含的三个层次()

A 具体的个别政策

B 政策群和政策链(列宁)

C政策一般P52(公共政策的概念、命题、理论是建立在对它的认识之上的)

29.公共组织的目的()P49

A管理公共事务                                                                

B提供公共服务

C协调和增进公共利益

30.公共政策分析中最具有解释力、并最具普适性的一个模型是

K.      A政治系统模型

B机构---制度模型(应用最广泛而又最缺乏理论色彩)

C集团模型(杜姆)

D 精英模型(戴齐)

E上来下去模型(根本追求是科学决策

31.公共政策学的学科的三要素是:研究对象、概念体系、研究方法  

(第三四章宏观把握)

32.公共政策的本质是公共权力机关为一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。

33.公共政策的基本特征:(政权阶级见目稳变普)

政治性、阶级性、权威性、普遍性、目标取向(公共政策的灵魂)、稳定性和变动性、预见行

L.      34.公共政策的主要功能:管制引导调控分配

35.关于政策与理论、实践的关系不正确的是

A.政策是联系理论和实践的中介

B.理论是政策的理念依据,政策是理论的具体化

C.实践需以政策为出发点

36.美国公共政策的形式构成:

   公共政策=立法决策+行政决策+司法决策

   中国:党的政策+人大决策+行政决策

37.公共政策产生的三个初始条件

M.     A公共问题的形成B公共决策机关的产生C公共强制机构的出现

38.公共政策的直接主体包括

立法机关、行政机关、执政党组织、领袖人物

民主党派、公民、社会团体(间接主体)

39.公共政策系统的构成:信、咨、决、执、评、监、反

40.大众传媒如何影响公共政策的制定和输出

A影响决策者的价值取向B影响受众对外界的认识C有助于决策者了解情况D通过以上途径影响政策制定和实施

41.公共政策运行的环节包括;政策制定、执行、监控、评估、终结P208

42.公共政策运行的逻辑流程:A政策问题的形成B政策决定C政策实施(执行、结果、修正)

43.公共政策的科学化、民主化P212

(第5、6、7、8、9章必须全部掌握,当然重中之重是政策过程的基本理论知识)

44.公共政策过程的起点是;公共政策问题的形成与认定。

45.公共政策问题的基本内容A客观的社会现实B问题的察觉C现实与利益期望的冲突D团体与社会活动E政府和社会公共组织的必要的政策行动

46.公共政策问题的基本属性

47.公共政策问题的提出主体是:P225

48.社会问题进入政策议程的条件P237

48既是公共政策问题的中介又可能是公共政策问题的直接提出者是:大众传媒。

49.以下政策问题的分析方法中最具综合性的是

A假设分析法(首要环节是确定利害关系人)B类比分析法C头脑风暴法D原因层次分析法

50.政策诉求也被称为()政策要求、倡议、主张

51.边界分析法的三个步骤是()

A饱和抽样B诱导性提问C边界估计P226

52.多角度分析的三个角度是个人、组织和技术角度

53.类比分析法可资利用的形式有()

人的类比、直接类比、符号类比、想象类比

54.头脑风暴法在政策问题分析中通常包含的阶段是(一组建三意见P231

55.假设分析法的基本步骤是:确现评集综P232

56.政策议程的构建模型包括:外在创始模型、动员模型和内在创始模型

57.政策目标是(有关公共组织)特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取行动所要达到的目的、指标和效果

58.确定政策目标的意义在于

59.公共政策过程中最核心的阶段是:公共政策的制定

60.任何政策目标都不是凭空产生的,几乎都建立在一定的社会问题的关注之上,这说明公共政策目标具有()

问题的针对性、未来的预期性

61.政策目标确立的原则

62.政策规划(政策构建)的主要特征是P249

63.政策方案设计的原则P252

64.方案预测性评估的步骤依次是P257

65.预测性评估的依据是

66.可行性分析的内容:260

67.预测性评估的方法有:P258

68.现代决策对决策者的要求P264科学分析决断力以平衡利益

69.戴伊主张的政策合法化包括:政策抉择本身、寻求政治认可与支持、政策法律化

70.立法系统的决策程序:提审通公

71.影响公共政策有效执行的主要因素P308

N.     72.政策执行的含义:是公共政策方案被采纳后,把政策内容转变为现实的过程,是政策过程的实践环节,是将政策目标转化为政策现实的唯一途径。

O.     73.政策执行的规定性和特点:目标导向;内容务实、灵活实施、时间上的阶段性与连续性、影响的广泛性

P.     74、政策执行对于政策过程的重要性(简答题):实现目标的途径;检验方案的标准;后续政策的依据。

Q.     75.政策执行的原则:总原则:原则性和灵活性的统一。

具体原则:计划周密;执行准确;灵活创新;全局与局部兼顾。

76.政策执行中如何贯彻准确原则:①执行机关和人员要正确理解公共政策的基本精神,完整把握其内容实质;②在执行政策的过程中,不能随意歪曲,不能搞土政策,使政策走样。③要准确地掌握反馈信息,不断了解政策执行情况,及时发现问题,适时加以解决。

77.政策变通的含义——在政策执行中,将原则性、时效性和灵活性辨证地统一起来,抓住政策的精神实质,遵循政策要求,结合实际,创造性地贯彻、落实政策。

78.如何确保政策的合理变通?注意三点;①掌握政策的精神实质;②摸清实际情况;③将上情与下情有机结合。

79.政策执行理论的分类:

行动理论的观点;组织理论的观点;因果理论的观点;管理理论的观点;交易理论的观点;系统理论的观点

80.公共政策执行的六种理论模型。

过程模型(史密斯模型):提出政策执行主要涉及四大变量(理想化的政策、执行机关、政策对象、环境因素);描绘了这四大变量之间的关系。

互适模型(麦克拉夫林):政策执行是执行者与受影响者之间就目标或手段相互调适的过程;有效的政策执行有赖于成功的相互调适。

循环模型(雷恩—拉宾诺维茨模型):政策执行分为拟定纲领、分配资源、监督执行三个阶段;每个阶段都应该贯彻合法、理性、共识的原则。

博弈模型(巴德克):政策执行是一种游戏;它包含6个特点(竞赛者、利害关系、竞赛资源、竞赛规则、信息沟通、结果的不确定);参与竞赛者是完全理性人。

系统模型(霍恩—米特模型):影响政策执行的变量来自系统本身和系统环境;合理有效的政策执行模型必须重视五个重要变量(政策目标、政策资源、执行者的属性、执行方式、系统环境)。

综合模型(梅兹曼尼安—萨巴提尔模型):认为政策执行是一个受多种变量影响的动态过程;将影响政策执行的变量追溯到了政策问题。

第二节 公共政策执行的过程和手段

政策执行过程的主要环节及其功能。①政策宣传。②政策分解。③物质准备。④组织准备。⑤政策实验。⑥全面实施。

制定政策执行计划应该遵循哪些原则?①客观性原则。②适应性原则。③全面性原则。④一致性原则。

政策执行的组织主内阶段主要有哪些工作?①确定政策执行机构。②选人用人。③制定必要的管理法规(目标责任制;检查监督制度;奖励处罚制度)。

政策执行再决策的含义:是指公共政策执行主体在政策执行过程中,根据信息反馈对现行政策方案所做的补充和修正。

政策执行再决策的规定性(特点):过程中;政策微调;同一政策问题;部分中断。

政策执行再决策的主要依据有哪些?①主要任务、目标、路线的变化。②政策环境的变化。③人们认识的深化。④政策偏差的产生。⑤政策副作用的产生。

政策执行再决策的分类及各自的含义:

按照发生阶段——现场再决策和反馈再决策。

按照问题的出现是否惯常和政策的效果是否确定——常规再决策和非常规再决策。

按照再决策与原决策的后果在方向和目标上是否一致——突破型再决策和跟踪型再决策。

8、政策执行再决策的原则:①实事求是的原则。②时效原则。③信息原则。④民主原则。⑤总结经验、开拓创新的原则。⑥宣传解释原则。⑦动态原则。(293295

9、政策执行再决策的作用和意义①再决策有利于纠正公共政策执行的偏差;②再决策有利于保证公共政策执行取得更好效果。③再决策有利于后续政策的科学制定。(注意第3点)

10、政策执行资源的含义——指的是政策执行主体实施政策时必须具备的主观和客观条件。

11、政策执行资源的意义——公共资源的数量和种类是有效执行政策的条件,也是检验政策执行效果的标准。

12、政策执行资源主要有哪些?①经费和人力。②信息。③权威。④执行保护。296

13、政策执行手段的含义——是政策执行主体为为实现政策目标而采取的措施和方法的总和。(行政手段、法律手段、经济手段、思想引导手段)

14、行政手段的含义:是指依靠行政组织权威,采用行政命令、知识、规定及规章制度等方式,按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。特点是:①权威性。②强制性。③对象的有限性和时效性。

15、法律手段的含义:是指通过各种法律、法规、法令、司法、仲裁工作,特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。特点是:①权威性。②强制性。③稳定性。④规范性。

16、经济手段的含义:指根据客观规律和物质利益原则,利用各种经济杠杆,调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系,以促进政策顺利实施的方法。特点是:①间接性。②有偿性。③关联性。

17、思想引导手段的含义:是一种以人为中心的人本主义管理方法,它通过运用各种方法做人的思想工作,引导政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策。常用的手段有:①制造舆论。②说服教育。③协商对话。④批评与表扬。

第三节 公共政策执行偏差及其纠正

政策执行偏差的含义是指执行者在实施政策的过程中,由于受主客观因素的制约,其行为效果偏离目标并产生了不良后果的政策现象。

政策执行偏差的表现形式:①象征性政策执行(不务实或阳奉阴违)。②附加式政策执行(土政策)。③残缺式政策执行(断章取义,为我所用)。④替代性政策执行(挂羊头,卖狗肉)。⑤观望式政策执行(软拖)。⑥照搬式政策执行(原原本本传达,不折不扣执行。呆板执行)。

政策偏差产生的原因主要有哪些?

有主观和客观两方面

主观原因①执行者的认知缺陷。②执行者的利益驱使。③执行者的管理缺陷。④执行准备不充分

客观原因①政策本身的复杂性。②政策质量低劣。③政策环境的变化。④利益集团的压力⑤政策资源不足。⑥缺乏健全的监督机制6

我国政策执行偏差形成的原因主要有哪些方面?305——环境、体制、文化

转型时期的政策环境

领导体制的缺陷

民主法制意识淡薄

政策执行矫正的含义:是指政策主体采取一定的纠正措施,使政策执行回到正确的方向并且消除不良后果的过程。

政策执行矫正的对象:政策本身。政策执行组织。③政策目标群体。

矫正的途径:①政策修正。②政策增删。政策更新。

矫正的方法(综合治理):①完善管理体制。②提高执行人员素质。③科学诊断问题。④及时跟踪评估。⑤强化监督控制。⑥加强舆论宣传。⑦采取相应强制措施。还有要采取防范和矫正相结合的方法。306

第四节 影响公共政策有效执行的主要因素

影响政策有效执行的主要因素:政策问题的性质;政策的质量;执行机关的效能;政策对象的情况;政策执行的外部环境。

政策问题的性质对政策的有效执行有哪些影响?308

问题范围的大小会影响执行的难易;(2)问题的复杂程度会影响执行的难易;

由问题产生的调节行为数量的大小会影响执行的难易。

2、政策本身的质量优劣对政策执行有何影响?309

政策的可行性程度;(2)政策的合理性程度;(3)政策的合法化程度。

公共政策执行主体的含义:是指负责组织落实公共政策的任何组织。

怎样的执行者才是合格的和高素质的?。高度的思想政治觉悟;积极的意向和工作态度;合理的知识和能力结构;较高的管理水平。

公共政策对象的含义:即政策执行主体在实施政策过程中发生影响和作用的承受着。

公共政策对象的特点(4点):政策规定性;一定的能动性;受动性;主观差异性。

政策对象对政策执行有何影响?313.一是表现在数量上,数量越多,执行的难度就越大;其次政策对象的类型越多,就越难以约束政策对象;三是政策对象的调节和变化地幅度。(数量、类型、幅度)

影响公共政策的外部环境:1、自然环境(地理因素;生物因素;宇宙因素);2、社会环境[政治环境(政治文化、民众的支持与大众传媒、国内政局与国际社会);经济环境;社会心理环境].

心理承受力就是一系列变革对社会造成的心理震荡幅度,以及民众对政策的理解和支持程度。

第八章 公共政策的评估与监控

公共政策评估的含义、用途和主体

评估的含义:是指根据一定的标准去判断某一系统的状态或质量,判断的核心问题在于确定该系统的好坏、优劣等价值。(317

公共政策评估的含义(319

依据一定的标准和持续,考察整个政策过程,对政策的效率、价值等进行检测和评价,以判断政策结果实现政策目标的程度。

政策评估的积极目的——把握政策活动与政策目标之间的实际关系;科学管理的重要手段。

政策评估的消极目的:①以“情况不同,尚在调查评估”为借口,推迟做出决策或采取行动;②企图通过评估找到有利于自己的证据,以便推卸工作失误的责任;③把政策评估作为炫耀工作业绩,为自己树碑立传的手段;④以政策评估达到追加预算、增拨经费的目的;⑤选择某些表现光线的政策环节进行评估,借以掩饰政策在整体上的失败或者严重错误;⑥选择某些次要的、直接性的政策要素造成的不良效果进行评估,企图借此从整体上攻击并要求废纸某项政策。320 5、政策评估的主要用途有哪些? ①是检验政策效果的基本途径;②是决定政策取向的依据(政策延续、政策革新、政策终结);③是合理有效地配置政策资源的认识基础;④是进行政策教育的重要方法;⑤是决策科学化和民主化的必由之路。

试举例说明公共政策评估者(公共政策评估的主体)不同,其对政策评估的动机和期待也不同。

社会成员——确定公正和能力

政府——证明能力和诚意

政策制定者、执行者和受益者——发现缺陷、提高质量

政策反对者、受损者和受益较少者——证明错误、重新分配

不同政策评估主体在进行政策评估活动时的特点

政策制定者和执行者——了解全貌、评估结论容易被采纳。容易受到固有观念和利益的束缚,同时因为往往缺乏评估专业训练,所以影响评估质量。

专业机构和人员——机构系统内部的评估者和受托者:评估结论易受重视。但是容易受到牵制和暗示,而影响评估质量。独立观察者和研究者:不带偏见,但是材料困难,结论不易受重视。

政策对象——体会真切、简单快捷。易受主观因素的影响。

公共政策评估的类型(324)①非正式评估与正式评估②内部评估与外部评估③事前评估、执行评估、事后评估

非正式评估的含义:是指对评估者、评估形势、评估内容不做严格规定,对评估的最后结论也没有严格的要求,人们依据自己所掌握的情况对政策加以评说。优点:简便易行、方式灵活。缺点:结论粗糙,甚至以偏概全,有时客观公正。

正式评估的含义:指事先制订出完整的评估方案,并有确定的评估者严格按照规定的程序和目标所作的评估。优点:评估过程标准化,评估方案科学化,评估结论客观全面。缺点:要求评估条件较为苛刻。

内部评估的含义:由公共机构特别是政府部门内部的评估者所进行的评估。优点:有利于评估的开展,有利于评估结果真正发挥作用。缺点:有可能在评估中夸大成绩、掩饰失误,评估容易走向片面,并带有浓厚的主观色彩,技术要求高。

外部评估的含义:是由公共机构特别是政府部门以外评估者所完成的评估。优点:能够较公正的进行评估,能够提高评估质量。缺点:容易迎合委托人的意愿,出现不是对政策本身或社会效益负责的现象。(326

非公共机构的评估者进行的评估。

受委托进行的评估。

投资或立法机构所组织的评估

其他外部评估者自己组织的评估

事前评估的含义:是在政策执行前所进行的一种带有预测性质的评估。内容有:①对政策实施对象发展趋势的预测。②对政策可行性的预测。③对政策效果的预测。

执行评估的含义:是对政策执行行为进行的系统分析和评价。重点是对执行条件和执行能力的评估。方法有:①观察法。②文献分析法。③调查法。

事后评估(政策效果评估)的含义:是政策执行完成厚度政策效果的评估。

政策效果的含义:就是政策执行后对政策客体及环境所产生的影响。(328

政策效果评估(事后评估)的主要内容:①政策预定目标的完成程度。②政策非预期影响。③与政策行为相关的环境变化。④投入政策的直接成本和间接成本。(329

第二节 公共政策评估的过程、标准和影响因素

科学的政策评估包括哪三个阶段?:①评估准备阶段。②评估实施阶段。③评估总结阶段。各阶段的主要任务是什么?①政策评估准备阶段的主要任务是:确定评估对象、制定评估方案、准备评估条件。②评估实施阶段的主要任务:利用各种调查手段全面收集政策过程各个阶段、各个环节的信息,并在此基础上进行系统的整理,运用适当的分析方法,对政策作出评估。③评估总结阶段的任务:处理评估结果,撰写评估报告。

政策评估标准的含义:是依据政策目标设立的可供比较的指标或准则。有价值标准和实事标准。

何谓政策的事实评估:是一般由数量、比率、统计结果来建立的评估,是以某一特定事物或既成事实为标准评估。它反映事物共性与个性或普遍性和特殊性之间的关系。

何谓政策的价值评估:建立在伦理、道德、文化、礼仪、政治、社会的价值取向的基础上的评估,旨在确定一项公共政策在价值上所造成的影响。

政策评估价值标准和事实标准之间的关系如何?——政策评估既是价值判断的过程,也是事实判断的过程,因此既要有价值标准,也要有事实标准;价值判断必须与事实判断为基础;事实标准和价值标准设立的原则不同。

政策评估的事实标准主要有哪些?①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回应的充分性。⑤执行力。

政策效率即政策的投入与产出或成本与收益之间的比例关系。政策效能即某一项政策达到预期结果或影响的程度,也就是政策成本与效能之间的比例。政策效益:即政策目标得以实现的程度。政策回应的充分性:即既定政策目标实现后,政策结果满足人们需求、价值与机会的有效程度。政策执行力:即政策执行机构实际具有的整体执行政策能力与他投入某一项政策的执行过程的能力之间的比例关系。

在评估政策效益时应该注意哪些方面?①要有一个明确而具体的目标。②要注意分析绩效的充分性。③注意分析绩效的整体效应。④要注意公共政策的全部效益。332

价值标准大致包含哪些方面?①社会生产力的发展。②社会健康发展。③社会公正。

影响公共政策评估的主要因素是什么?①政策目标的不确定性。②政策影响的广泛性。③政策资源的混合和政策重叠。④政策主体有关方面人员的抵制。⑤评估者主观动机上的错误。⑥政策信息系统不完备。⑦政策所需经费获取不已。⑧决策目标的意识形态性。

何谓政策资源的混合?指的是投入不同政策的资源彼此纠结在一起,分不清某项资源的支出到底是属于对那一项政策的投入,或每一项政策的总投入是多少。336

何谓政策的重叠?指的是针对相同或相似的政策问题和政策目标群体,不同的机构或部门分别制订执行各自政策,于是各种不同的政策的效果混杂在一起,很难将某项政策的实际效果从总体变化中分出来。336

政策主体有关人员的抵制的原因主要有哪些?①倾向于尽量不做评估。②对政策过程的独占心理驱使他们反对他人介入,以免影响这个过程按照既定计划和规范进行。③人们潜意识里对自己及自己选择的行为方案有所偏好,而不愿意接受他人批评,组织总是习惯于一如既往的运行不喜欢变革,而评估往往意味着或伴随着批评和变革。

第三节 公共政策评估的方法

评估方法的分类:①经验分析方法和演绎推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③传统的分析方法和现代科学方法。常见的有:①过程对比法。②价值分析法。

过程对比法的含义:是评估者在政策执行过程中对不同阶段的政策效果进行对比检测的一种方法。特点有:①动态性和全面性。②是一种分析思路的对比分析。

过程对比法主要包含哪些方法?①始—终对比分析。②始——中对比分析。③有与无对比分析

始——终对比分析的定义:政策评估者为了考察某一项政策的效果,对政策执行前和执行后的各种情况对比,以此来确定某一项政策效果的方法。构成是:① “前—后”对比法;② “投射—逝世后”对比法;③“控制对象—实验对象”分析法。

前—后对比法的含义:就是将政策对象在政策实施前可以衡量出的状态与他接受政策作用后可以衡量出的状态之间进行对比,从中测出政策效果,进而据此对政策的价值做出判断。优点:政策前后变化一目了然。缺点:无法将评估政策的“纯效果”与该项政策以外的因素产生的效果分离开来。

投射—实施后对比法的含义:是将政策执行前的趋向县投射到政策执行后的某一点上,并将所得到的投影与政策执行后的实际情况进行对比,以确定政策的效果图。优点:结果更加精确。缺点:政策执行前以外环境的数据资料难以收集。

控制对象—实验对象对比法的含义:是社会实验法在政策评估的具体运用。

始—中对比分析的含义:指的是在政策执行中的某一点上将政策执行的情况与执行前的情况进行比较、评估的一种方法。注意事项—特别注意政策效率周期规律的影响。

政策正效力运动过程一般分为哪些阶段?①政策效力低效期;②政策效力增效期—高效期,③政策效力递减期。

有—无政策对比分析的含义:是在政策执行前和执行后这两个时间点上,分别就采取某一政策和无政策两种情况进行前后对比,然后再对两次比较结构进行比较,以确定被评估的那项政策的效果。优点:能够比较有效的将被评估政策的“纯效果”从政策执行后产生的总效果中分离出来。

价值分析的含义:对政策方案进行功能—成本的比较研究,力图以最低的政策成本,获取政策方案最大功能。以及内涵:①目的是以最低成本获取最大功能;②核心是功能分析,③是一种有组织的活动。

价值分析的基本步骤①选择对象;②功能分析;③改进方案的制定与实施。

第四节 公共政策的监控

政策监控的含义:是指为了保证政策系统的顺利进行,提高政策制定和执行质量,促进政策目标的实现和政策绩效的提高,必须对政策过程的各个环节加以监督和控制。

司法机关对政策的监控是一种消极的形式。行政机关对政策的监控是纵向监控。

2、政策监控的内涵:①政策监控主体:立法机关、行政机关、司法机关、大众传媒、利益集团及政党和公民。②政策监控客体:是政策系统及其运行过程,包括政策过程的各个环节以及承担各项功能活动的个人、团体和组织。③政策监控目的

3、政策监控机制是指在政策监控实践中,政策监控的各个子系统,特别是政策监控主体的构成及其互动方式和规则,形成的一个总体。

4、政策监控的主要功能①保证政策制定合法化、科学化和民主化。②保证政策内容尽可能广泛地综合各种利益要求,使之反映人民群众的根本利益。③保证政策贯彻落实,尽可能地避免政策过程中发生对政策误解、曲解、滥用、消极抵制甚至反抗。④及时准确、真实地发现政策的片面性和局限性,以便及时地实现政策的调整、完善或者终结。

5、公共政策监督是指政策监控主体以一定的制度、法规为依据,对政策系统的运行包括政策的制定、执行、评估与终结等活动,进行监视和督促的行为。

6、我国目前政策监督系统的构成:①各级人民代表大会、政协和各民主党派。②各级行政机关的主管部门或综合管理部门。③纪检监察部门。④审计、统计部门。⑤社会公众和新闻媒体等。

7、政策监督的三个步骤①建立必要的制度、法规,明确监督职责。②监督政策系统的运行情况。③对违背、残缺现行政策的行为手段予以惩处,纠正政策偏差。

8、公共政策控制的含义:是指政策监控者为了保证政策的权威性、合法性和政策的有效执行,达成特定的政策目标,对政策过程尤其是政策执行过程的偏差的发现与纠正的行为。

9、政策控制的程序:确立标准、衡量绩效、纠正偏差。

10 政策控制的分类:①预先控制;②同步控制;③反馈控制。或者①目标控制;②界限控制;③效力控制;④效应控制。及其各自的定义

政策目标是公共政策的方向和实质所在。

政策控制的方法:①矩阵控制法;②例外导向控制法。

 

第九章 公共政策的持续、终结与周期

第一节公共政策的变动

政策均衡指的是所有政策要素、政策关系维持一定的最好情况的状态,政策供给适应政策需求,人们对既定的政策安排和政策结构处于一种满族或满意状态,因而无意也无力改变现行政策。354

政策均衡的特征:①政策均衡意味着社会力量对比的势均力敌;②政策均衡意味着政策具有高度的合法性;③政策均衡意味着政策体系内外的协调均衡;④政策均衡状态是一种动态的平衡状态。

政策持续泛指一个处于均衡状态的现行政策有原来的执行机构按照既定的方式沿着既定的方向继续得以实行。

政策持续的具体原因:①公共政策所指向的问题仍未解决;②既得利益者的利益均衡;③目标具有长期性;④执政者的长期稳定。

政策持续的积极效果:①政策的持续有助于将决策者的思想贯彻到底,从而取得实效。②政策的持续有助于保持社会和政治的稳定。③政策的持续可以有效地降低政府的成本。

 

政策持续的消极结果—政策僵化指的是一项长期存在、没有及时予以终结的政策,在发展变化了的环境下,继续得以执行,不仅不能解决问题,反而成为解决问题的阻力和障碍。

 

政策变动的两种类型:①断裂型。②渐进调整型。

 

断裂型政策变动的含义:意味着原政策的中断或终止,它可能被废除,也可能通过创新,使原政策的部分或全部终结。

 

政策调整的含义:是指对实施过程中的政策作出某些必要的补充或删减,修订或修改,调整或更新,使其更加完善和科学。

 

政策调整的基本内容:①主题调整。②客体调整。③目标调整。④方案调整。⑤关系调整。

 

政策调整中的突出因素主要有:①决策者的价值去向。②政策环境。③政策资源。

 

政策调整的本质特征:是渐进性的。

 

绝大多数政策变动遵循渐进调整路线的原因:①利益钢性的限制。②现行政策的制约。③公共意志的趋中。④变革成本的约束。⑤人类理性的局限。⑥社会稳定的需要。

 

第二节 政策终结

 

政策终结的含义:是公共政策的决策者通过对政策进行审慎的评估后,采取必要的措施,以终止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策的一种行为。

 

政策终结对象的分类:①功能。②组织。③政策。④计划。

 

在政策终结的所有对象中,以功能的终结最难。

 

3、政策终结的主要方式:①政策替代(指的是用新政策代替旧政策,但所面对的政策问题、所满足的各种需求基本不变);②政策合并(指的是旧政策虽然被终止了,但政策要实现的功能并没有取消,而是将其合并到期他的政策中去。③政策分解(指的是将旧政策的内容按照一定的规则分解出几个部分,每个部分各自行成一项新政策。);④政策缩减(指的是采用渐进的方式对政策进行终结,以缓冲终结所带来的巨大冲击,逐步协调好各方面的关系,减少损失)。

 

4、政策终结的作用:节省资源;提高绩效;避免僵化;促进优化(政策人员的优化和政策组织的优化「是公共政策优化的核心内容」。

 

5、政策终结与否取决于各种社会力量较量的结果?其中推动政策终结得力量:①反对政策者;②明知领导者;③锐意改革者;④政策评估者。阻碍政策终结者:①政策制定者。②政策执行者。③政策受益者。

 

6、克服阻力、顺利完成终结的策略主要有哪些?——①重视说服工作,消除抵触情绪;②注意因势利导,营造有利气氛;③公开评估结果,争取支持力量;④废旧立新并举,缓和终结压力;④试探试点先行,避免矛盾激化;⑤终结必要部分,减少终结代价。

 

第三节 政策周期

 

政策周期的含义——政策过程所经历的一个循环。

 

政策周期的类型:①阶段性政策周期(有美国琼斯首先提出)。②功能性政策周期。③反复性政策周期。

 

阶段性政策周期的内涵——就政策过程而言,政策包含一个由制定、执行、评估、监控、终结几个阶段构成的周期;新的政策是原有政策的延续。

 

功能性政策周期——就政策的执行阶段而言,任何政策都有其功能性的生命周期:第一阶段,整体发挥积极作用;第二阶段,主流发挥积极作用,支流发挥消极作用;第三阶段,主流产生消极作用,支流发挥积极作用;第四阶段,整体发挥消极作用。

 

反复性政策周期——就政策循环而言,指的是在一定的时间范围内,同样或相似的政策过程有规律地反复出现。

 

影响政策周期长短的因素主要有哪些?——①目标、②环境、③难易、④政策质量。

 

政策周期研究的意义。①政策周期研究是完善政策科学理论体系的需要。②政策研究是促进公共决策科学化的需要。③政策周期是保持政策的连贯性和稳定性的需要。④政策周期研究是保障改革开放顺利进行的需要。

第十章 公共政策的研究及其运用

 

公共政策研究组织

 

公共政策研究组织的特征:①以改进政策制定为目标(首要特征)。②是智囊型群体。③实行科学分类和课题研究相结合的管理体制。④坚持研究、教学、开发三位一体,坚持基础研究与应用研究并重,描述性研究与解释性研究并重。⑤坚持实事求是。⑥尽可能的与政策制定者和执行者保持良好的合作关系。

 

公共政策研究组织的最终目标:是改进政策制定、实现公共决策地科学化和民主化

 

公共政策研究组织的宗旨是:①帮助决策者发现问题、确定目标。②为决策者拟制、评估被选政策方案。③对政策执行情况进行检测和反馈。④构建分析模型和相关理论,发现公共决策过程中诸因素之间的因果联系或相关性。

 

公共政策研究组织的类型:①官方的政策研究组织[美国:白宫办公厅、总统顾问及委员会。德国:联邦总理府、联邦情报局和联邦新闻局。中国:政策研究室]特点:是不仅提供咨询意见,还拥有部分决策权利。②半官方的政策研究组织[布鲁吉斯学会:美国民主党的影子内阁。企业公共政策研究所:美国共和党的政策研究机构].③民间的政策研究组织[兰德公司].

 

公共政策研究组织的作用。最重要职能是为决策者或掌权者服务。一方面是直接填补掌权者的职责与实际能力之间的差距,另一方面是间接起到政府职能作用,为政府机构的有效运行服务。

 

具体作用是:①作为咨询性参谋机构,向决策者提供政策建议。②作为知识的积累和创造者,提供新的思想和观念。③作为评估性机构,提供有关政策结果的信息。④作为人才成长、储备机构,源源不断地向政府输送高质量的官员和专家。⑤作为宣传性机构,通过制造舆论的方式来传播其思想和观点。

 

政策研究组织在工作研究中表现出的特点:①立足现实,着眼未来。②价值取向上的科学祈求。③研究成果的文本化。④研究方法上的多元化。⑤跨科学研究。

 

第二节 公共政策的分析和预测

 

政策分析的含义:是指政策分析人员和决策者把科学的知识和方法应用于政策的选择和实施问题的解决,是公共政策领域内创造和应用知识的复杂的社会过程。范围:①政策内容。②政策问题的形成。③政策规划及政策的合法化。④政策的执行与结果等。目的在于寻找解决公共问题的适当方案。

 

政策分析总体意义——认定政策问题、拟订政策方案、建立评估标准、权衡政策方案、设计执行计划、评估政策执行,以避免失误。

 

职业政策分析的根本特点:身份上地独立性和价值取向上的科学诉求。

 

3、政策分析意义的具体表现:①通过整合和科技性的分析,发现问题的要害和症结所在。②减少决策失误。③改善公共部门在决策上的低效状况。④增强决策的预期性和取向性。

 

政策分析的要素①问题。②目标。③方案。④模型。⑤评估标准。⑥实施效果。⑦环境。⑧信息。

 

确定政策目标是政策分析过程的中心任务。政策效益有:社会效益、经济效益和生态效益。

 

政策分析的原则①民主化原则。②系统性原则。③协调原则。④多样性原则。⑤分合原则。⑥预测性原则。

 

关于公共政策分析过程的模式(1)麦考尔—韦伯分析模式(认为政策分析常见的形式是规范性分析和描述性分析);(2)沃尔夫分析模式[从政策过程和步骤的角度讨论基本模式]3)邓恩分析模式[从政策信息的转化过程去分析,认为政策分析是解决:事实、价值、规范]

 

在政策分析中应该处理好哪些关系?①应然和实然的关系。②宏观和微观的关系。③定性分析和定量分析的关系。④现实与未来的关系。

 

何谓系统分析?是一种根据公共政策客观具有的系统特征,着眼于整体与部分、整体与结构以及系统与环境等的相互联系和相互作用,求得优化的整体目标的现代政策分析方法。

 

系统分析有何特点?①是一个整体系统。②整体效应不断有序变化。③引入现代应用数学。

 

系统分析的主要内容是什么?①政策分析的环境分析。②政策分析的结构分析。③政策分析的目标分。

 

系统分析有何作用?①帮助政策分析人员从整体性的角度理解政策系统。并在此基础上对不同的政策系统加以比较。②鼓励政策分析人员同时对政策系统的各子系统进行研究,促使政策分析人员主义政策系统内部的结构和层次特点。③强调并突出政策分析人员对未知事物和状态的探索,是人们能够在过去和现在的基础上预测未来,不断开拓新的领域。④引导政策分析人员在政策分析过程中善于转换视角,从不同的角度或侧面看待政策分析中的问题。⑤促使政策分析人员在考虑政策目标和解决问题所需的要求和条件时,也同时注意考虑协调、控制和贯彻执行等问题,并注意进行从目的到手段的全面调查。

 

何谓定性分析方法?是指人们依据自己的经验和知识,综合运用逻辑思维,通过对研究对象的性质的分析、判断,进行政策分析和决策的一种技术方法。它有何优点:①定性分析弥补了定量分析方法存在的不足。②定性方法通用性大。③定性方法有利于调动专家、智囊团的积极性,促进决策的民主化和科学化。局限性有:①决策方案可能不够准确和具体;②往往制约人们的政策选择的理性程度。

 

何谓价值分析?是研究人员考察人们的社会价值观念及价值规范并确定价值准则的分析过程和方法。

 

价值分析有何作用?①可以确定衡量和评价政策方案的基本价值准则。②可以了解人们价值观念的变化与趋向,确立新的价值准则。③帮助人们形成正确的价值观,同时还指导人们对政策做出新的选择。

 

何谓可行性分析?是指对政策方案是否具有接受河北贯彻的可能性的分析,包括以下内容:①经济上的可行性。②政治上的可行性。③行政上的可行性。④法律上的可行性。⑤技术上的可行性。

 

创造性分析方法的种类:①个人判断法。②头脑风暴法。③德菲尔法。④脚本写作。⑤运筹博弈。⑥辩证分析法。

 

个人判断法的含义:是指依靠专家个人对政策问题及其所处环境的现状和未来趋势、政策方案及其可能产生的结果等作出自己的判断的一种创造性政策分方法。

 

头脑风暴法的含义:是一种常用的专家会议法。它有助于查明问题,并使之概念化的思想、目标和策略的方法。是由美国的奥斯本首先提出。

 

德尔菲法的含义:是指采取函询调查的形式,分别向专家提出问题,在相互不见面的情况下发表意见,交流信息,而后将他们的答复意见加以整理、综合。

 

脚本写作法的含义:就是准备脚本的过程,它通过对从现在到未来的某段时间内假定要发生的时间的逻辑顺序予以排列来编写脚本。脚本写作的特点:①以一系列假设为基础。②任何脚本只能描述一种可能的前景。

 

博弈和运筹博弈(对策论)的含义:是研究多人决策问题的理论,现代博弈论的诞生是美国诺伊曼和摩根斯合著的《博弈论与经济行为》的问世。是由参与人的模拟活动,博弈的剧中人通过扮演各种角色来相互影响,从而模拟个人、团体或社会经济部门的抉择行为。

 

辨证分析方法主要包含哪些种类?①两面思维方法。②模糊分析法;③灵活变通的分析法(蜕变型政策分析法、流变型政策分析法、出奇制胜性分析法)(415

 

何谓定量分析方法?他强调尽可能使用科学的方法及理性分析,为科学认识的客观性、真理性、可检验性而努力。

 

何谓公共政策预测?:就是政策研究人员运用预测科学的理论和方法,运用已有的信息,对未来各个政策领域和各个阶段政策的需求情况、发展趋势以及变化规律进行分析和研究,得出相应的结论,并对未来产生影响的过程。

 

公共政策预测的必要性:①避免或减少政策失误。②可以为政策的制定提供科学依据。③为经济的发展创造必要的环境条件。

 

公共政策预测的分类:①短期、中期和长期预测。②定性预测和定量预测。③目标性预测和探索性预测。④宏观政策预测和中观政策预测和微观政策预测。

 

公共政策预测的内容(简答):①公共政策实施的总体环境和具体条件预测。②公共政策的绩效预测。③公共政策实施的社会心理因素预测。④对政策系统内的各部分的互动、配套和协调情况进行预测。

 

公共政策的预测步骤:①确定政策预测目标。②进行政策环境的现状调查。③确定公共政策的合理结构。④选择政策预测方法。⑤对政策预测结果进行论证。预测方法:①趋势外推法。②专家评估法。③模型预测法。④动态分析法。

 

第三节 公共政策咨询

 

公共政策咨询的含义:是指咨询人员根据政策主体或对象的需要,以其专门知识,运用现代分析方法和手段,进行调查、研究、分析、预测和评估,客观地、独立地提供最佳的或几种可供选择的政策方案,为咨询者提供服务的活动。公共政策咨询的种类有:①决策咨询;②政策信息咨询。

 

开展公共政策咨询的意义:①帮助决策者准确地判断政策问题、确定政策目标。②帮助决策者科学地择定政策方案,并对政策方案的事实进行监控。③有效地保证政策效果,减少决策失误。

 

决策咨询的功能:①研究咨询功能。②参与决策功能。③政策协调功。④人才开发功能。

 

决策咨询的特点:①综合性。②法治性。③公共性。④时效性。⑤相对独立性。

 

开展政策信息咨询时应该掌握的基本原则:①准确全面原则。②客观公正原则。③最小努力原则。④优势放大原则。

 

政策信息咨询的功能:①社会大脑功能。②信息传播功能。③决策支持功能。

 

 

posted on 2007-04-21 18:21 王家贵 阅读(4565) 评论(0)  编辑 收藏 引用 网摘


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